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安徽省滁州市人民政府


关于印发滁州市村民住宅建设管理试行办法的通知
滁政〔2006〕30号

各县、市、区人民政府，市政府各部门、各直属机构：

《滁州市村民住宅建设管理试行办法》已经市政府同意，现印发给你们，请遵照执行。





滁 州 市 人 民 政 府

二○○六年四月二十七日







滁州市村民住宅建设管理试行办法



第一章 总 则



第一条 为了加强国土资源管理，促进村镇规划的实施，加快城镇化进程，加强个人住宅建设管理，维护村民合法的居住权益，依据《中华人民共和国城市规划法》、《中华人民共和国土地管理法》、《安徽省实施〈土地管理法〉办法》、《村庄和集镇规划建设管理条例》等有关法律法规，制定本办法。

第二条 凡在本市琅琊、南谯区（不含滁州经济技术开发区）农村集体经济组织所有的土地上村民新建、改建、翻建供家庭居住的个人住宅的，适用本办法。

第三条 市规划局负责城市规划区范围内村民住宅的选址、条件审核及办理规委会讨论同意的村民住宅建设的具体审批手续。

南谯区建设局负责城市规划区范围外村民住宅建设的选址、条件审核及审批工作。

国土资源和房产管理局负责村民住宅用地的审批管理工作。

市建设、城市管理行政执法等部门和南谯、琅琊区人民政府按照各自的职责分工，共同做好村民住宅建设有关管理工作。

第四条 村民住宅建设实行规划许可制度。村民必须取得建设工程规划许可证后，方可进行建设。

第五条 村民住宅建设实行统一规划，采取统一建设住宅小区（以下简称“统建小区”）与村民自建相结合的办法。鼓励统建小区，在村民自建中鼓励建设四联体、双联体住宅。

第六条 市规划局应当根据城市总体规划和城市发展需要，组织编制城市规划区范围内村民统建小区和村民自建点规划。

统建小区和村民自建点详细规划由南谯、琅琊区人民政府组织编制。统建小区建设应当采取市场机制进行运作。

城市规划区范围外的乡镇人民政府应当组织编制村庄、集镇和建制镇规划，并在村庄、集镇和建制镇规划范围内统一规划统建小区或村民自建点。

村民自建点内的建筑式样、色彩、高度和平面布置应当在规划中提出统一要求。

第七条 任何单位和个人必须服从根据规划作出的调整用地决定。

因实施村镇规划，经依法批准需要调整农户宅基地、承包地的，集体经济组织应当在依法预留的机动地、收回和承包方自愿交回的承包地、集体经济组织开垦复垦增加的土地中调整解决，或者通过承包户之间互换承包地的方式解决。

第八条 鼓励村民在建制镇村民自建点建房或购买统建小区住宅。村民凡退出原有宅基地，在建制镇村民自建点建住宅或购买统建小区住宅的，享受经济适用住房优惠政策（其中土地有偿使用费用全免），免费转非农户口，享受与城市居民同等待遇。对其承包地，按照本人意愿，可保留土地承包经营权或者允许其依法进行土地承包经营权流转。



第二章 条件和程序



第九条 农村村民每户只能拥有一处宅基地，城市规划区内每户宅基地面积不超过80平方米，村民自建住宅人均建筑面积一般不超过40平方米；规划区外每户宅基地面积不超过160平方米，村民自建住宅人均建筑面积一般不超过50平方米。

凡符合计划生育政策家庭户，独生子女可按2人计算建筑面积。

第十条 1992年12月31日前在农村集体经济组织居住的村民户、持合法证明回原籍定居的退役士兵等，符合下列条件之一的，可申请建设个人住宅：

（一）因国家建设或规划调整等原因宅基地被征用的；

（二）因结婚等原因，确需分户，原宅基地面积低于分户标准的；

（三）原住房经鉴定为D类危房确需拆除重建的；

（四）其他符合宅基地申请条件的。

第十一条 农村村民凡有下列情形之一的，不得申请建设个人住宅：

（一）宅基地面积虽然低于规定标准，但人均住宅建筑面积超过50平方米的；

（二）私有住房出售、出租或赠与他人的；

（三）私有住房拆迁已实施安置的；

（四）规划撤并村庄范围内（除D类危房外）的；

（五）1993年后迁入集体经济组织户口的村民；

（六）其他不符合申请宅基地建房条件的。

第十二条 农村宅基地属集体经济组织所有，禁止城镇居民在农村购置宅基地并建设住宅。农村村民建设的住宅禁止转让给城镇居民和非本集体经济组织的农户，擅自转让的不受法律保护，土地房产管理部门不得为其颁发土地房屋权属证书。

第十三条 符合本办法第十条建房条件的村民，建房方式根据不同情况分别确定：

（一）集体经济组织的土地已被征用完毕的村庄，对村民按照征地补偿方案可采取统建安置或贷币安置等方式给予统一安排的，原则上不再新划宅基地。

（二）集体经济组织的土地被部分征用或未被征用的，符合建房条件的村民应入住统建小区。未建设统建小区，但已规划了自建点的，在规划的自建点建设；没有规划自建点的，可利用原有宅基地和村内空闲地自建。

第十四条 村民申请建房按下列程序报批：

（一）建房人持户口簿向村民小组提交书面建房申请。联体式住宅由共建村民共同提交申请。

（二）村民小组会议讨论同意后，报村民委员会。

（三）村民委员会同意后，在建房户所在的村民小组进行张榜公示，公示时间不少于3日。

（四）经公示，未发现有不允许建设情形的，由申请人填写《个人建房申报表》和《农村村民宅基地申请表》，经村民小组、村委会签署意见，乡镇人民政府、街道办事处审核后，公安机关出具户籍证明，报市规划局或南谯区建设局。

（五）市规划局或南谯区建设局会同市国土资源和房产管理局，乡镇人民政府、街道办事处等单位对申请人的基本情况进行现场核实，符合条件的，市国土资源和房产管理局批准用地，属城市规划区范围内的由区级建设行政主管部门初审，经市规委会讨论同意后，由市规划局核发《建设工程规划许可证》（副本），城市规划区范围外的由南谯区建设局核发《村镇建设工程规划许可证》。

（六）土地、规划或建设部门会同乡镇人民政府、街道办事处现场放验线。

（七）乡镇人民政府、街道办事处监督建房户严格按规划进行建设，并建立管理档案。

（八）建设工程竣工后，由土地、规划或建设部门会同乡镇人民政府、街道办事处验收，验收合格后，属城市规划区范围外的由南谯区建设局发验收报告，城市规划区范围内的由市规划局换发《建设工程规划许可证》（正本）。需备案的，报市建设行政主管部门备案。

（九）建房户持《农村村民宅基地申报表》、《建设工程规划许可证》（正本）或《村镇建设工程规划许可证》及其他有关文件办理土地房屋产权登记手续。

第十五条 农村村民住宅用地涉及农用地的，必须按《中华人民共和国土地管理法》规定的审批权限，先办理农用地转用审批手续。



第三章 工程建设管理



第十六条 村民建设住宅不得阻碍交通、影响消防安全，不得侵占公共绿地、邻里通道，并妥善处理好给水、排水、通风、日照、采光等方面的相邻关系。

第十七条 村民自建住宅一般不得超过3层，层高不得超过3.4米。2层（含2层）以上的个人住宅建设，必须由取得相应的设计资质证书的单位进行设计，或者选用通用设计、标准设计；所有加层的改建工程必须委托有资质的设计单位进行设计。

第十八条 2层（含2层）以上建房户应当与施工承包单位依法订立书面合同，明确双方的权利与义务。承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程。

第十九条 2层（含2层）以上且工程投资额30万元以上或建筑面积300平方米以上的建筑工程，应当向建设行政主管部门申请办理施工许可证。

第二十条 建设行政主管部门应当建立相应的质量安全流动抽查与定点监督检查制度，重点抓好工程的结构质量和施工安全。2层（含2层）以上住宅工程竣工验收后，应当按有关规定向建设行政主管部门办理竣工验收备案手续。

第二十一条 建设部门应当指导建房户选用合适的设计通用图或联系有关技术人员提供设计服务，并加强对工程质量和施工安全的监督管理。

第二十二条 建房户不按本办法第十七条至第十九条规定执行，自行施工或自行组织施工，所造成的一切后果由建房户负责。



第四章 法律责任



第二十三条 有下列情形之一的，由查处违法建设的行政主管部门责令停止建设、限期改正或拆除，并依据相关规定予以处罚。

（一）未取得《建设工程规划许可证》、《村镇建设工程规划许可证》进行建设的；

（二）擅自改变《建设工程规划许可证》、《村镇建设工程规划许可证》内容进行建设的；

（三）买卖、擅自转让建设工程规划许可证进行建设的；

（四）未按规定放验线进行建设的；

（五）未取得宅基地批准手续进行建设的；

（六）其他违法建设行为。

建房户接到停止建设通知书后继续施工的，查处违法建设的行政主管部门应当及时采取措施予以制止，并依法从重处罚。

第二十四条 规划、建设、国土资源和房产、城市管理行政执法主管部门的工作人员对建设用地和建设工程进行检查时，应当持有效行政执法证件。被检查者必须如实提供情况和资料，不得隐瞒和阻碍。

第二十五条 规划、建设、国土资源和房产、城市管理行政执法、公安等主管部门及乡镇人民政府、街道办事处工作人员出具虚假证明、玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位、上级主管部门或监察机关依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第二十六条 申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得《建设工程规划许可证》、《村镇建设工程规划许可证》的，一经查实，即予以撤销，并依法给予处罚。

第二十七条 对殴打、谩骂、阻挠工作人员依法执行公务，违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》的，由公安机关予以治安处罚；情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。





第五章 附 则



第二十八条 本办法由市人民政府法制办公室负责解释。

第二十九条 各县、市村民住宅建设管理可以参照本办法执行。

第三十条 本办法自2006年5月1日起施行。


中国证券业协会


关于发布《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》的通知

中证协发[2009]158号


各基金管理公司：

为提高基金管理公司反洗钱工作的针对性和有效性，建立健全基金客户风险等级划分和管理体系，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》等规定，我会组织行业制定了《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》（下称《指引》），经向中国证监会备案，现发布施行，并就有关事项通知如下：

一、自《指引》发布之日起，各基金管理公司应按照反洗钱相关法律法规以及本《指引》的要求，制定或修订本公司的客户风险等级划分制度，尽快与代销机构和服务提供商在相关协议中明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责。

二、各基金管理公司应结合自身实际情况，制定对现有基金客户进行风险等级划分的工作计划。其中，对在2007年8月1日以后开立基金账户的客户风险等级划分工作应在2009年年底完成；对2007年8月1日以前开立基金账户的客户的风险等级划分工作应在2011年年底前完成。

三、基金管理公司对于新开户客户的风险等级划分工作应与现有客户身份识别工作同时进行，并在建立业务关系之日起10个工作日内完成。

我会将对《指引》的实施情况适时进行检查。



附件：《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》





二○○九年九月九日


基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）.doc

基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）


第一章 总则
第一条 为提高基金管理公司反洗钱工作的针对性和有效性，建立健全基金客户风险等级划分和管理体系，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》等规定，特制定本指引。
第二条 本指引所称反洗钱客户风险等级划分（以下简称客户风险等级划分），是指基金管理公司在反洗钱工作中，根据一定的风险等级划分标准，对客户在洗钱方面的风险等级进行划分的活动。
第三条 基金管理公司对客户进行风险等级划分的目的是根据客户风险等级的不同而采取相应的身份识别和风险监控措施，切实防范洗钱风险。
第四条 基金管理公司应按照以下原则开展客户风险等级划分以及相应的风险监控工作：
（一）全面性原则。基金管理公司应综合考虑客户可能涉嫌洗钱的各类风险因素，采取合理方式对所有客户进行风险等级划分。
（二）审慎性原则。基金管理公司应当在充分了解客户的基础上，提高对客户身份的识别能力，审慎进行客户风险等级评定。
（三）持续性原则。基金管理公司应对客户风险等级进行持续关注，根据实际情况适时调整客户风险等级。
（四）保密性原则。基金管理公司应对所掌握的客户身份信息、交易信息和风险等级信息等予以严格保密，非依法律规定和监管要求，不得向任何单位和个人提供。
（五）分级管理原则。基金管理公司根据客户的风险等级，定期审核所保存的客户基本信息，对风险等级较高客户的审核应当严于对风险等级较低客户的审核。
第五条 基金管理公司应当建立健全客户风险等级划分的内部管理制度，确保公司有专门机构和人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作。

第二章 客户风险等级划分标准
第六条 基金管理公司为客户开立基金账户时，应当按照反洗钱相关法律法规的规定进行客户身份识别，并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分。基金管理公司应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责。
对现有客户的身份重新识别以及风险等级划分，按照中国人民银行规定的期限完成。
第七条 基金管理公司应遵循“了解你的客户”的原则，在掌握客户的身份基本信息，了解客户及其交易目的和交易性质，了解交易的实际受益人的基础上，进行反洗钱客户风险等级划分。
第八条 基金管理公司在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素。客户风险等级至少应当分为高、中、低三个等级：
（一）以下客户应当被列入高风险等级：
1、国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单；司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单；联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单；中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单；
2、各级政府及其有关部门、机构、各级司法机关依法要求基金管理公司协查的涉嫌《中华人民共和国刑法》规定的洗钱罪的上游犯罪的名单；
3、各级政府及其有关部门、机构、各级司法机关依法要求基金管理公司协查的涉嫌《中华人民共和国刑法》及其他有关法律法规中涉及赃款、赃物，能够成为洗钱行为上游犯罪的名单；
4、中国人民银行要求基金管理公司关注的客户名单；
5、因涉嫌违法违规案件被国家金融监管部门通报的；
6、一年内被基金管理公司报送可疑交易累计达到五次以上（含本数）的客户；
7、按照客户的身份、地域、行业或职业、交易特征，基金管理公司有合理理由怀疑其存在高度洗钱风险的客户。
（二）以下客户应当被列入中等风险等级：
1、除高风险类客户以外，其他被基金管理公司报送过可疑交易的客户；
2、按照客户的身份、地域、行业或职业、交易特征，基金管理公司有合理理由怀疑其存在一定洗钱风险的客户。
（三）除高风险类客户和中等风险类客户之外的客户应当被列入低风险等级。
第九条 基金管理公司在初次为客户开立基金账户办理业务时，如果通过身份识别发现客户属于高风险等级的，有权自主决定是否接受该客户为本机构的客户。
第十条 基金管理公司对客户风险等级的划分应保持持续关注，适时对客户的风险等级进行调整。出现下列情形时，应当考虑调整客户的风险等级：
（一）符合《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，应当重新识别客户身份情形的；
（二）基金管理公司按照规定期限对客户进行审核，发现客户的身份信息或交易信息不再符合原先风险等级类别的；
（三）基金管理公司根据所掌握的客户身份信息的变化，有合理理由认为应当调整客户风险等级的。
基金管理公司对客户风险等级的调整及其理由都应当留有记录。
第三章 客户信息审核和交易监测
第十一条 基金管理公司对于被列入高风险类别的客户，至少每半年应进行一次审核，更新客户身份基本信息并了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息；对于被列入中等风险类别的客户，至少每年应进行一次审核，更新客户身份基本信息；对于低风险类客户，应当按照中国人民银行的规定进行审核。
第十二条 基金管理公司对其直销客户信息的审核可以通过要求客户提供更新的身份信息、回访客户、实地查访、向公安、工商管理部门核实以及其他可以采取的措施进行。所有形式的审核都应当留有记录。
第十三条 基金管理公司对于客户信息的审核可以通过其他基金销售机构进行。基金管理公司应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资人身份资料的交换内容及高、中风险客户的信息审核职责。其他基金销售机构应当按照人民银行有关规定，在合理的时间内通过要求客户提供更新的身份信息、回访客户、实地查访、向公安、工商管理部门核实以及其他可以采取的措施进行审核。所有形式的审核都应当留有记录。
第十四条 基金管理公司应当在日常可疑交易分析和报送中密切关注高风险等级和中等风险等级客户的交易行为，针对客户交易活动制作监测分析报告。经过监控和分析，对符合可疑交易标准等情形的，应当依法及时报告中国反洗钱监测分析中心、中国人民银行当地分支机构和其他有关部门。

第四章 附则
第十五条 基金管理公司按照反洗钱相关法律法规以及本指引制定的风险等级划分标准，应当按规定报送中国人民银行。
第十六条 基金管理公司应与服务提供商在相关协议中明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责。
第十七条 本指引由中国证券业协会负责解释。
第十八条 本指引自发布之日起实施。