人事部办公厅关于开展部委人才市场中介机构年审工作的通知
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人事部办公厅关于开展部委人才市场中介机构年审工作的通知
人事部办公厅关于开展部委人才市场中介机构年审工作的通知
人事部办公厅
为贯彻落实《国务院所属部门成立的人才市场中介机构年审暂行办法》（人发〔1996〕115号），加强人才市场管理，维护人才市场秩序，我们将对持有人事部核发的《人才市场中介服务许可证》（以下简称《许可证》）的机构，进行年审。现将有关问题通知如下：
一、年审的主要内容
年审主要检查的内容为：人才市场中介机构的基本情况、成立以来的业务运行情况、遵纪守法情况、业务变更情况等。其中重点检查内容是：有无超越《许可证》核准的业务范围进行运营、不经批准乱设分支机构或办事机构、违反政策规定乱收费、提供虚假信息、做虚假承诺以及在流
动人员人事档案管理中弄虚作假等问题。
二、年审方式及时间安排
年审采取人才市场中介机构自查自纠和抽查相结合的方式。第一阶段，各人才市场中介机构在本部门人事（干部）部门的指导下，根据有关规章，进行自查，并进行年度工作总结，发现问题，及时予以解决。自查工作于1999年12月20日前结束，12月31日前填报《人才市场
中介服务机构年审报告书》，并附年度工作总结（含自查自纠的情况），同时报送《许可证》副本。抽查随时随机进行。
三、年审的基本要求
1、自检自查工作要认真细致，发现问题，及时整改，并提出整改的书面意见，要着重从制度上堵塞漏洞，消除隐患；
2、填写《人才市场中介服务机构年审报告书》，要客观、全面、真实，不得弄虚作假；
3、对发现有违法、违章、违纪行为的机构，将视情节轻重，按照有关规定做出责令停业整顿、暂扣或吊销许可证等处罚。
联系电话：84226962 84214903
联系人：尚建华 冯 怡
通讯地址：北京市东城区和平里中街7号人才流动开发司人才流动与人才市场处
邮 编：100013
1999年11月16日
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商标注册申请权初探
——写在《商标法》第三次修改之际
李萍 贵州大学法学院 副教授
内容提要: 商标注册申请权的确定能够在逻辑上衔接《商标法》关于禁止抢注条款的运用，有效扼制恶意商标抢注行为。虽然任何经营者均有申请注册商标的权利，但该权利不同于商标注册申请权。商标注册申请权是具有一定影响的未注册商标的使用人享有的排他性权利。从法的正义价值、秩序价值及商标制度的效率价值，均可推定商标注册申请权的存在。从《商标法》第 31 条和第 41 条第 2款的规定也可推定出该权利。界定商标注册申请权时，应当考虑商标是否使用、第三人的使用是否导致混淆及第三人主观是否恶意等因素。
《中华人民共和国商标法》?以下简称《商标法》?第三次修改的看点之一就是扼制恶意商标抢注行为。现行《商标法》第 31 条和第 9 条第 1 款是关于禁止恶意抢注商标的规定，在很大程度上能够有效防止恶意抢注行为。但在某些特殊情况之下，这两款规定却显得苍白无力，在逻辑上出现了衔接问题。例如：甲、乙、丙等 8 人合伙成立一饭店，经营的“龙大哥”辣子鸡在当地小有名气。甲负责饭店的经营管理，8 人决定将“龙大哥”申请注册为商标，此事委托甲办理。后来另外 7 人发现甲申请“龙大哥”商标注册使用的是甲个人的名义，而非以 8 人共有名义申请，遂向法院起诉。7 人起诉到法院后，法院立案庭存在的争议是“龙大哥”尚未获得注册，不属于注册商标，法院能否受理此案？有法官提出应当告知 7 人，向国家商标局提出异议。《商标法》第 31 条规定“申请商标注册不得以不正当手段抢先注册他人已经使用并有一定影响的商标”，由于 8 人的合伙为民事合伙，并非合伙企业，甲申请注册的是自己的饭店使用的商标，不属于“抢先注册他人已经使用”的商标，因此不能适用第 31 条。虽然《商标法》第 9 条第 1 款规定“申请注册的商标，应当有显著特征，便于识别，并不得与他人在先取得的合法权利相冲突”，但 7 人要适用此条，必须证明他们对“龙大哥”享有在先的合法权利，而“龙大哥”为未注册商标，是否属于在先的合法权利，正是本文希望解决的问题。
一、商标注册申请权不同于申请商标注册的权利
董葆霖先生在他的文章——《尊重自然人和法人的商标注册申请权》中提出“商标局受理商标注册申请是尊重并承认商标注册申请人的申请权”[1]，仔细阅读该文后，笔者发现董葆霖先生将商标注册申请权定义为申请人向商标局申请商标注册的权利。不可否认《商标法》确实规定了这样一项权利——依据《商标法》第 4 条（注：《商标法》第 4 条：自然人、法人或其他组织对其生产、制造、加工、拣选或者经销的商品，需要取得商标专用权的，应当向商标局申请商品商标注册。自然人、法人或其他组织对其提供的服务项目，需要取得商标专用权，应当向商标局申请服务商标注册。）、第 8 条（注：《商标法》第 8 条：任何能够将自然人、法人或者其他组织的商品与他人的商品区别开的可视性标志，包括文字、图形、字母、数字、三维标志和颜色组合，以及上述要素的组合，均可以作为商标申请注册。）的规定，任何自然人、法人或其他组织对其生产经营的产品或提供的服务，需要取得商标专用权的，均可向商标局申请商标注册。但不同于董葆霖先生，笔者将此权利的名称界定为“申请商标注册的权利”，与本文所研究的“商标注册申请权”不是同一项权利。“商标注册申请权”是一项实体权利，而“申请商标注册的权利”在性质上为程序权利，与诉权有相似之处。“诉权不过是通过审判诉求某人应得之物之权”[2]，与其类似“申请商标注册的权利”是自然人、法人或其他组织通过向商标局提出申请，以求取得商标专用权的一项权利。
而本文所研究的“商标注册申请权”并非商标权的一项内容，它是关于已经使用且具有一定知名度的未注册商标的权利，它是商标使用人将其使用的商标申请为注册商标的排他性权利。
二、商标注册申请权存在的法理分析
作为法理学研究对象的权利和义务，是由法律规范明文规定的，或包含在法律规范逻辑中的，或至少可以从法律精神和法律原则中推定出来的[3]。虽然在《商标法》及相关法律法规中没有明确提出“商标注册申请权”这一概念，但该权利可以从现有法律规范逻辑或法律精神、法律原则中推定出来。
?一?商标注册申请权的法律精神推定
我们可以从法律的秩序价值、正义价值及商标制度的效率价值中推定出商标注册申请权存在的依据。
⒈商标注册申请权存在是法律正义价值的体现
“正义是法最基本的应然价值，是法的基本价值取向，从应然意义上讲，法是为实现正义而调整各种利益关系的工具，法始终以追求正义这一最高伦理价值为目标。”[4]“知识产权法中的正义，意味着知识产权法中当事人之间的权利和义务对等以及权利义务的分配符合正义原则，并且意味着公平、合理分享社会知识财富。”[5]经济发展，导致现代社会的财富越来越多体现为非物质性财产。以前述的“龙大哥”饭店为例，其固定资产的价值远不如“龙大哥”这三个字的无形资产。与传统的物质性财产相比，非物质性财产体现为客体的非物质性。“在商品的价值构成中，除了包含生产商品而形成的价值外，还附加有商标本身的符号意义价值，并且后者在商品价值构成中所占比重越来越大。”[6]而”商标本身的符号意义”就是非物质性财产的一种。按照洛克的劳动财产学说：每个人对他自己的人身享有一种所有权，每个人所从事的劳动和他的双手所进行的工作，是正当地属于他人。所以只要他使任何东西脱离自然所提供的和那个东西所处的状态，人就已经掺进他的劳动，在这上面参加他自己所有的某些东西，因而使它成为他的财产[7]。这是法律正义的体现之一。之所以有必要认可商标注册申请权的存在，是因为某些商标虽未注册，但通过使用已经使得其具有一定的知名度，对消费者具有一定的吸引力，能为商标使用人带来一定的市场占用率，进而获得相应的经济利益。吴汉东教授将称之为“资信类财产”，“该类财产是经营领域中诸如商誉、信用、形象等财产化的商业人格利益。此类商业人格利益，包含有明显的财产利益的内容，是重要的非物质财富。”[8]这种资信类财产的形成，并非来源于商标本身，而是来源于使用人的苦心经营与宣传，是其劳动，包括脑力劳动与体力劳动的结果，因此，对这种通过劳动所取得的、无形的、能带来经济利益的“吸引力”，应当在法律上予以认可。当然，不是无条件，全范围的认可。既然每个人对自己双手所创造的物质性劳动成果享有所有权，那对其所创造的非物质性精神成果也应享有权利。商标使用人通过使用商标，使其商标存在“资信类财产”——商誉得以产生和增值。对此使用人不仅要付出体力劳动，如生产加工商品，也要付出脑力劳动，如怎么使商品服务更加吸引消费者。所以，依据洛克的劳动财产学说，商标之上的商誉应当属于该商标使用人，这正是法律正义价值的体现。对该商誉保护的途径之一就是商标注册申请权。
2.商标注册申请权存在是法律秩序价值的要求
人类的生存与发展离不开社会秩序，“有了社会秩序，社会中的各种关系有着可以依循的明确的界限，社会的运行有条不紊，人和其他主体，才可能处于安全的状态，”[9]社会秩序之一是经济秩序。维持正常有序的经济秩序，就需要规范市场的竞争行为。商标上存在的商誉在市场竞争中具有重要作用。对公众而言，他们为选定其认可的商品或服务，需要借助于商标。如果因为商标未注册就不对其商誉进行法律保护，允许他人任意使用，必然会给市场竞争秩序造成混乱，消费者不能通过既定的秩序?已认可的品牌?，选择到自己需要的商品，造成消费者消费安全的缺失。由于社会秩序可以使人类“获得参与社会的行为准则，对自己的行为前景做出预测和调控，以尽量减少行为选择的错误及其所带来的损失和挫折，尽量提升参与社会和实施行为的效率或收益，并尽量降低行为选择的成本”[9]，因此，可以通过对未注册商标设定相应的法律规定，形成秩序，以降低公众的商品或服务选择成本。其次，如果对未注册商标的商誉不加以保护，部分不诚实的经营者必然会借助于消费者对该商标的认可，销售自己的商品或服务。放任此种行为，在一定程度上会促使“搭便车”的行为增加。如果经营者不致力于提升自己的商誉，而是时刻想着如何“搭便车”，市场经济所必需的竞争秩序是难以形成的。同时如果“搭便车”者提供的商品或服务不如未注册商标使用人的水平，还会导致消费者对未注册商标的评价降低，导致该未注册商标之上的商誉受损。以上这些都不利于良好竞争秩序的形成，因此设立商标注册申请权是法律秩序价值的要求。
3.商标注册申请权存在是商标制度效率价值的体现
商标制度的效率价值体现在节约消费者的寻找成本。“寻找成本实质上是一种交易成本，是消费者在作出购买哪一种产品或服务的决策之前对产品或服务的质量进行调研而支出的成本。”[5]赋予特定未注册商标的使用人商标注册申请权能实现知识产权制度的效率价值。由于这些未注册商标通过使用，消费者已经给予它较好评价，并通过该商标来选定自己认可的商品或服务。如果没有商标注册申请权，就意味着其他人“抢注”行为是合法的，并通过“抢注”取得了对该商标的合法权利，但其商品或服务的质量不一定能达到先使用人的水平，消费者在凭该商标选定商品或服务后，可能对自己的选择产生质疑，再次选购同种商品或服务时，必须进行调研，再决定自己的选择，这样就增加了消费者的寻找成本。反之，商标注册申请权赋予权利人要求有关机关撤销被抢注的商标，从而保证消费者通过该商标选定的商品或服务是自己所想要的商品或服务，节约寻找成本，体现知识产权制度的效率价值。
?二?商标注册申请权的法律规范逻辑推定
知识产权属于民法范畴，相应商标注册申请权属于民事权利。民事权利是“具备一定赖以实现的力量和功能方式的民事利益”[10]。未注册商标之上存在的商誉是商标注册申请权的“民事利益”。《商标法》第 31 条（注：《商标法》第 31 条：申请商标注册不得以不正当手段抢先注册他人已经使用并有一定影响的商标。）禁止恶意抢先注册的行为，同时第 41 条第 2 款（注：《商标法》第 41 条第 2 款：已经注册的商标，违反第 31 条规定的，自商标注册之日起 5 年内，利害关系人可以请求商标评审委员会裁定撤销该注册商标。）赋予被恶意抢注者申请撤销该注册商标权利。从法律规范的构成要素看，第 31 条是条件和行为模式，而第 41 条第 2 款是法律后果，它们保护的都是未注册商标之上的“商誉”，是保证该利益“实现的力量和功能方式”，所以商标注册申请权是能够从现行法律规范中逻辑推定出的一种权利。即商标注册申请权所保护的“民事利益”是商誉，而其“实现力量和功能方式”是《商标法》第 31 条和第 41 条第 2 款。
三、界定商标注册申请权时的法理思考
“长期以来，不管是中国传统的还是西方的法律思想都认为，法律的首要功能就是确定名分、明确权利和义务，并在此基础上解决纠纷；‘定分’是为了‘止争’，前者是后者的前提和基础，后者是前者的必然结果。正所谓，‘法者，定分止争也’。显然，这里所说的‘定分’指的不仅是产权明晰，而且，还有各得其所的意思，即：各人得到自己应该得到的，或承担自己应该承担的。”[11]而“知识产权制度对知识资源社会分配的正义，是通过设定知识产权法上的权利和义务来实现的，即通过知识产权人和其他主体的权利义务以分配立法者所追求的正义”[5]，因此，对商标注册申请权的界定是使商标注册申请权人明确自己的权利范围，而义务人也明知自己的义务范围。
?一?设立商标注册申请权的价值考量
界定一项权利前，应当考虑设立该项权利的目标何在，即该项权利的价值。商标注册申请权的价值，首先在于保护未注册商标使用人所创造的存在于该商标之上的商誉。正如罗斯科·庞德所说“在文明社会中，人们必须能确保他们可以基于受益的目的而控制他们所发现的东西并占有和使用，可以控制他们用自己劳动所创造的东西，以及可以控制在现有社会和经济秩序下获得的东西。”[12]
其次，设立商标注册申请权还在于保护消费者。当未注册商标具有商誉后，它对特定消费者便产生了吸引力，他们凭借该商标来选取商品或服务。如果不对这种未注册商标进行有限保护，放任第三人的使用或注册，可能会造成消费者的混淆。“混淆”是指由于被诉商标的存在，具有一般谨慎程度的普通消费者，误认为其所附着之商品源于原告即商标所有人[13]。
安徽省合肥市人民政府
合肥市制止牟取暴利实施办法
合肥市人民政府令
第30号
第一章 总 则
第一条 为规范市场价格行为，制止不正当竞争，保护消费者合法权益，根据崐国务院批准、国家计委发布的《制止牟取暴利的暂行规定》和有关法律、法规，结崐合本市实际情况，制定本办法。
第二条 凡在本市行政区域内从事市场调节价的商品经营和服务收费的单位和崐个人 (以下简称经营者)。必须遵守本办法。
第三条 市、县价格主管部门主管本行政区域内市场调节价的商品和服务价格崐的管理与监督检查工作，负责确定本市、县制止牟取暴利的商品品种和服务收费项崐目，其所属的价格监督检查机构负责查处价格欺诈、价格龚断和牟取暴利的违法行崐为。 工商行政、技术监督、公安、税务、审计、财政、监察等部门及业务主管部门崐和金机构应按各自的职责权限，配合价格主管部门及其价格监督检查机构对以不崐正当价格手段牟取暴利行为的监督、管理与查处工作。
第四条 经营者应严格执行国家关于商品和服务实行明码标价的规定，其经营崐行为应遵循公开、公平和诚实信用的原则。
第五条 本市制止牟取暴利的具体商品品种和服务收费项目，由市、县价格主崐管部门确定，成熟一个，公布一个，逐步实施。凡群众反映较大、价格比较混乱的崐商品品种和服务收费项目，应先列入制止牟取暴利的范围。 对未列入制止牟取暴利范围的商品品种和服务收费项目，经营者在经营活动中崐有价格欺诈、价格垄断行为的，价格监督检查机构应依照本办法予以查处。
第二章 暴利的测定、认定
第六条 经营者经营列入制止牟取暴利范围的商品和服务，其实际价格水平、崐差价率、利润率及其幅度不得超过价格主管部门认定的同一地区、同一时间、同一崐档次的同种商或服务的市场平均价格、平均差价率、平均利润率及其合理幅度。崐否则，视为牟取暴利。
第七条 对列入制止牟取暴利的商品品种和服务收费项目，其市场平均价格、崐平均差价率、平均利润率及合理幅度，由市、县价格主管部门以社会平均成本和平崐均利润率为基础测定、认定，予以公布，并报省价格主管部门备案。
第八条 价格主管部门对列入制止牟取暴利的商品品种和服务收费项目的市场崐平均价格、平均差价率、平均利润率及其合理幅度的认定，应当取决于商品与人民崐生活密切程度、商品单价高低，并应全面反映社会供求状况，符合国家政策。
第九条 各行业价格管理机构、业务主管部门和经营者应兼顾国家、集体和个崐人三者利益，积极协助和配合价格主管部门对市场平均价格、平均差价率、平均利崐润率及其合理幅度的测定工作。
第三章 价格欺诈、价格垄断
第十条 政府鼓励、支持和保护经营者以正当的价格行为参与市场竞争、获取崐合理利润，禁止以欺诈、垄断等不正当的价格行为牟取暴利。
第十一条 经营者在经营活动中有下列行为之一的，属于价格欺诈行为： (一)不按规定明码标价或在明码标价之外索要高价的； (二)谎称削价让利，或者以虚假的优惠价、折扣价、处理价、最低价以及其他崐虚假的价格信息出售商品、提供服务的； (三)明码标价超过市场平均价格的合理幅度，且未标明价格可以协商议定的； (四)采取其他价格欺诈手段制定欺骗性价格的。
第十二条 经营者在经营活动中有下列行为之一的，属于价格垄断行为： (一)行业组织之间、生产经营者之间及其相互之间互相串通，订立协议或达成崐默契，联手提价，或者强行附加条件提高价格，且其价格超过同一时间、同一档次崐的同种商品服务的平均价格、平均差价率、平均利润率及其合理幅度的； (二)囤积居奇或故意减少、限制商品供给，促使或诱发价格上涨的； (三)违反公平、自愿原则或凭借其特殊地位强迫消费者购买其商品、接受其服崐务的，或者强迫他人出售商品、为其提供服务的。
第四章 监督管理
第十三条 经营者制定商品价格，应有核算价格成本的资料，并应建立、健全崐商品和服务价格台帐，自觉接受监督，如实向价格主管部门及价格监督检查机构提崐供成本资料和价格信息。
第十四条 经营者提供不出商品进货成本以及定价资料和有关证据的，由价格崐主管部门按照同一时间、同一档次的同种商品和服务的市场平均价格的合理幅度认崐定，或者由价格监督检查机构在检查时扣除购进、销售商品和提供服务的合理成本、崐费用及合理利润后，其余所得视为牟取的暴
第十五条 对价格欺诈、价格垄断牟取暴利行为，任何单位和个人均有权向价崐格监督检查机构举报或投诉；举报人、投诉人要求予以保密的，价格监督检查机构崐应当予以保密。 对价格欺诈、价格垄断和牟取暴利行为的投诉，应提供购货发票、收费凭证以崐及其他相关证据，并在消费行为发生之日起15日内提出。价格监督检查机构应在接崐到投诉之日起7日内告知投诉人是否受理。
第十六条 价格监督检查机构查处价格欺诈、价格垄断和牟取暴利行为时，有崐权询问被检查的生产经营者、利害关系人、证明人；有权查询、复制有关帐册、单崐据、文件、业务函电和其他资料。
第十七条 价格监督检查机构对价格欺诈、价格垄断和牟取暴利案件的审理，崐按照国家物价局《关于价格违法案件审理工作的规定〈试行〉》执行。
第五章 罚 则
第十八条 经营者违反本办法
第六条规定的，由价格监督检查机构依照国条院崐批准、国家计委发布的《制止牟取暴利的暂行规定》
第十一条规定，责令其向消费崐者退还违法所得，违法所得不能退还的，予以没收，并责令其改正；拒不改正的，崐并处违法所得5倍以下的罚款。
第十九条 经营者有本办法
第十一条、
第十二条行为之一的，由价格监督检查崐机构依照国务院批准、国家计委发布的《制止牟取暴利的暂行规定》
第十二条的规崐定，处以警告，责令其向消费者退还违法所得，违法所得不能退还的，予以没收，崐可并处违法所得5倍以下的罚款；没有违法所得或违法所得无法计算的，按照《中崐华人民共和国价格管理条例》、国家物价局《关于价格违法行为的处罚规定》、国崐家计委《关于商品和服务实行明码标价的规定实施细则》给予处罚。
第二十条 经营者对价格监督检查机构依照本办法作出的行政处罚不服的，可崐在收到处罚决定书之日起15日内向上一级物价监督检查机构申请复议，不服复议决崐定的，可收到复议决定书之日起15日内向人民法院提起诉讼。
第二十一条 价格监督检查人员在监督检查时，应主动出示价格行政执法证件，崐做到秉公执法，文明执法。对徇私舞弊、玩忽职守或纵容、包庇价格欺诈、价格垄崐断和牟取暴利行为的。给予行政处分；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附则
第二十二条 市物价局应依照本办法制定具体的实施细则。
第二十三条 本办法由市物价局负责解释。
第二十四条 本办法自1995年7月10日起施行。
——写在《商标法》第三次修改之际
李萍 贵州大学法学院 副教授
内容提要: 商标注册申请权的确定能够在逻辑上衔接《商标法》关于禁止抢注条款的运用，有效扼制恶意商标抢注行为。虽然任何经营者均有申请注册商标的权利，但该权利不同于商标注册申请权。商标注册申请权是具有一定影响的未注册商标的使用人享有的排他性权利。从法的正义价值、秩序价值及商标制度的效率价值，均可推定商标注册申请权的存在。从《商标法》第 31 条和第 41 条第 2款的规定也可推定出该权利。界定商标注册申请权时，应当考虑商标是否使用、第三人的使用是否导致混淆及第三人主观是否恶意等因素。
《中华人民共和国商标法》?以下简称《商标法》?第三次修改的看点之一就是扼制恶意商标抢注行为。现行《商标法》第 31 条和第 9 条第 1 款是关于禁止恶意抢注商标的规定，在很大程度上能够有效防止恶意抢注行为。但在某些特殊情况之下，这两款规定却显得苍白无力，在逻辑上出现了衔接问题。例如：甲、乙、丙等 8 人合伙成立一饭店，经营的“龙大哥”辣子鸡在当地小有名气。甲负责饭店的经营管理，8 人决定将“龙大哥”申请注册为商标，此事委托甲办理。后来另外 7 人发现甲申请“龙大哥”商标注册使用的是甲个人的名义，而非以 8 人共有名义申请，遂向法院起诉。7 人起诉到法院后，法院立案庭存在的争议是“龙大哥”尚未获得注册，不属于注册商标，法院能否受理此案？有法官提出应当告知 7 人，向国家商标局提出异议。《商标法》第 31 条规定“申请商标注册不得以不正当手段抢先注册他人已经使用并有一定影响的商标”，由于 8 人的合伙为民事合伙，并非合伙企业，甲申请注册的是自己的饭店使用的商标，不属于“抢先注册他人已经使用”的商标，因此不能适用第 31 条。虽然《商标法》第 9 条第 1 款规定“申请注册的商标，应当有显著特征，便于识别，并不得与他人在先取得的合法权利相冲突”，但 7 人要适用此条，必须证明他们对“龙大哥”享有在先的合法权利，而“龙大哥”为未注册商标，是否属于在先的合法权利，正是本文希望解决的问题。
一、商标注册申请权不同于申请商标注册的权利
董葆霖先生在他的文章——《尊重自然人和法人的商标注册申请权》中提出“商标局受理商标注册申请是尊重并承认商标注册申请人的申请权”[1]，仔细阅读该文后，笔者发现董葆霖先生将商标注册申请权定义为申请人向商标局申请商标注册的权利。不可否认《商标法》确实规定了这样一项权利——依据《商标法》第 4 条（注：《商标法》第 4 条：自然人、法人或其他组织对其生产、制造、加工、拣选或者经销的商品，需要取得商标专用权的，应当向商标局申请商品商标注册。自然人、法人或其他组织对其提供的服务项目，需要取得商标专用权，应当向商标局申请服务商标注册。）、第 8 条（注：《商标法》第 8 条：任何能够将自然人、法人或者其他组织的商品与他人的商品区别开的可视性标志，包括文字、图形、字母、数字、三维标志和颜色组合，以及上述要素的组合，均可以作为商标申请注册。）的规定，任何自然人、法人或其他组织对其生产经营的产品或提供的服务，需要取得商标专用权的，均可向商标局申请商标注册。但不同于董葆霖先生，笔者将此权利的名称界定为“申请商标注册的权利”，与本文所研究的“商标注册申请权”不是同一项权利。“商标注册申请权”是一项实体权利，而“申请商标注册的权利”在性质上为程序权利，与诉权有相似之处。“诉权不过是通过审判诉求某人应得之物之权”[2]，与其类似“申请商标注册的权利”是自然人、法人或其他组织通过向商标局提出申请，以求取得商标专用权的一项权利。
而本文所研究的“商标注册申请权”并非商标权的一项内容，它是关于已经使用且具有一定知名度的未注册商标的权利，它是商标使用人将其使用的商标申请为注册商标的排他性权利。
二、商标注册申请权存在的法理分析
作为法理学研究对象的权利和义务，是由法律规范明文规定的，或包含在法律规范逻辑中的，或至少可以从法律精神和法律原则中推定出来的[3]。虽然在《商标法》及相关法律法规中没有明确提出“商标注册申请权”这一概念，但该权利可以从现有法律规范逻辑或法律精神、法律原则中推定出来。
?一?商标注册申请权的法律精神推定
我们可以从法律的秩序价值、正义价值及商标制度的效率价值中推定出商标注册申请权存在的依据。
⒈商标注册申请权存在是法律正义价值的体现
“正义是法最基本的应然价值，是法的基本价值取向，从应然意义上讲，法是为实现正义而调整各种利益关系的工具，法始终以追求正义这一最高伦理价值为目标。”[4]“知识产权法中的正义，意味着知识产权法中当事人之间的权利和义务对等以及权利义务的分配符合正义原则，并且意味着公平、合理分享社会知识财富。”[5]经济发展，导致现代社会的财富越来越多体现为非物质性财产。以前述的“龙大哥”饭店为例，其固定资产的价值远不如“龙大哥”这三个字的无形资产。与传统的物质性财产相比，非物质性财产体现为客体的非物质性。“在商品的价值构成中，除了包含生产商品而形成的价值外，还附加有商标本身的符号意义价值，并且后者在商品价值构成中所占比重越来越大。”[6]而”商标本身的符号意义”就是非物质性财产的一种。按照洛克的劳动财产学说：每个人对他自己的人身享有一种所有权，每个人所从事的劳动和他的双手所进行的工作，是正当地属于他人。所以只要他使任何东西脱离自然所提供的和那个东西所处的状态，人就已经掺进他的劳动，在这上面参加他自己所有的某些东西，因而使它成为他的财产[7]。这是法律正义的体现之一。之所以有必要认可商标注册申请权的存在，是因为某些商标虽未注册，但通过使用已经使得其具有一定的知名度，对消费者具有一定的吸引力，能为商标使用人带来一定的市场占用率，进而获得相应的经济利益。吴汉东教授将称之为“资信类财产”，“该类财产是经营领域中诸如商誉、信用、形象等财产化的商业人格利益。此类商业人格利益，包含有明显的财产利益的内容，是重要的非物质财富。”[8]这种资信类财产的形成，并非来源于商标本身，而是来源于使用人的苦心经营与宣传，是其劳动，包括脑力劳动与体力劳动的结果，因此，对这种通过劳动所取得的、无形的、能带来经济利益的“吸引力”，应当在法律上予以认可。当然，不是无条件，全范围的认可。既然每个人对自己双手所创造的物质性劳动成果享有所有权，那对其所创造的非物质性精神成果也应享有权利。商标使用人通过使用商标，使其商标存在“资信类财产”——商誉得以产生和增值。对此使用人不仅要付出体力劳动，如生产加工商品，也要付出脑力劳动，如怎么使商品服务更加吸引消费者。所以，依据洛克的劳动财产学说，商标之上的商誉应当属于该商标使用人，这正是法律正义价值的体现。对该商誉保护的途径之一就是商标注册申请权。
2.商标注册申请权存在是法律秩序价值的要求
人类的生存与发展离不开社会秩序，“有了社会秩序，社会中的各种关系有着可以依循的明确的界限，社会的运行有条不紊，人和其他主体，才可能处于安全的状态，”[9]社会秩序之一是经济秩序。维持正常有序的经济秩序，就需要规范市场的竞争行为。商标上存在的商誉在市场竞争中具有重要作用。对公众而言，他们为选定其认可的商品或服务，需要借助于商标。如果因为商标未注册就不对其商誉进行法律保护，允许他人任意使用，必然会给市场竞争秩序造成混乱，消费者不能通过既定的秩序?已认可的品牌?，选择到自己需要的商品，造成消费者消费安全的缺失。由于社会秩序可以使人类“获得参与社会的行为准则，对自己的行为前景做出预测和调控，以尽量减少行为选择的错误及其所带来的损失和挫折，尽量提升参与社会和实施行为的效率或收益，并尽量降低行为选择的成本”[9]，因此，可以通过对未注册商标设定相应的法律规定，形成秩序，以降低公众的商品或服务选择成本。其次，如果对未注册商标的商誉不加以保护，部分不诚实的经营者必然会借助于消费者对该商标的认可，销售自己的商品或服务。放任此种行为，在一定程度上会促使“搭便车”的行为增加。如果经营者不致力于提升自己的商誉，而是时刻想着如何“搭便车”，市场经济所必需的竞争秩序是难以形成的。同时如果“搭便车”者提供的商品或服务不如未注册商标使用人的水平，还会导致消费者对未注册商标的评价降低，导致该未注册商标之上的商誉受损。以上这些都不利于良好竞争秩序的形成，因此设立商标注册申请权是法律秩序价值的要求。
3.商标注册申请权存在是商标制度效率价值的体现
商标制度的效率价值体现在节约消费者的寻找成本。“寻找成本实质上是一种交易成本，是消费者在作出购买哪一种产品或服务的决策之前对产品或服务的质量进行调研而支出的成本。”[5]赋予特定未注册商标的使用人商标注册申请权能实现知识产权制度的效率价值。由于这些未注册商标通过使用，消费者已经给予它较好评价，并通过该商标来选定自己认可的商品或服务。如果没有商标注册申请权，就意味着其他人“抢注”行为是合法的，并通过“抢注”取得了对该商标的合法权利，但其商品或服务的质量不一定能达到先使用人的水平，消费者在凭该商标选定商品或服务后，可能对自己的选择产生质疑，再次选购同种商品或服务时，必须进行调研，再决定自己的选择，这样就增加了消费者的寻找成本。反之，商标注册申请权赋予权利人要求有关机关撤销被抢注的商标，从而保证消费者通过该商标选定的商品或服务是自己所想要的商品或服务，节约寻找成本，体现知识产权制度的效率价值。
?二?商标注册申请权的法律规范逻辑推定
知识产权属于民法范畴，相应商标注册申请权属于民事权利。民事权利是“具备一定赖以实现的力量和功能方式的民事利益”[10]。未注册商标之上存在的商誉是商标注册申请权的“民事利益”。《商标法》第 31 条（注：《商标法》第 31 条：申请商标注册不得以不正当手段抢先注册他人已经使用并有一定影响的商标。）禁止恶意抢先注册的行为，同时第 41 条第 2 款（注：《商标法》第 41 条第 2 款：已经注册的商标，违反第 31 条规定的，自商标注册之日起 5 年内，利害关系人可以请求商标评审委员会裁定撤销该注册商标。）赋予被恶意抢注者申请撤销该注册商标权利。从法律规范的构成要素看，第 31 条是条件和行为模式，而第 41 条第 2 款是法律后果，它们保护的都是未注册商标之上的“商誉”，是保证该利益“实现的力量和功能方式”，所以商标注册申请权是能够从现行法律规范中逻辑推定出的一种权利。即商标注册申请权所保护的“民事利益”是商誉，而其“实现力量和功能方式”是《商标法》第 31 条和第 41 条第 2 款。
三、界定商标注册申请权时的法理思考
“长期以来，不管是中国传统的还是西方的法律思想都认为，法律的首要功能就是确定名分、明确权利和义务，并在此基础上解决纠纷；‘定分’是为了‘止争’，前者是后者的前提和基础，后者是前者的必然结果。正所谓，‘法者，定分止争也’。显然，这里所说的‘定分’指的不仅是产权明晰，而且，还有各得其所的意思，即：各人得到自己应该得到的，或承担自己应该承担的。”[11]而“知识产权制度对知识资源社会分配的正义，是通过设定知识产权法上的权利和义务来实现的，即通过知识产权人和其他主体的权利义务以分配立法者所追求的正义”[5]，因此，对商标注册申请权的界定是使商标注册申请权人明确自己的权利范围，而义务人也明知自己的义务范围。
?一?设立商标注册申请权的价值考量
界定一项权利前，应当考虑设立该项权利的目标何在，即该项权利的价值。商标注册申请权的价值，首先在于保护未注册商标使用人所创造的存在于该商标之上的商誉。正如罗斯科·庞德所说“在文明社会中，人们必须能确保他们可以基于受益的目的而控制他们所发现的东西并占有和使用，可以控制他们用自己劳动所创造的东西，以及可以控制在现有社会和经济秩序下获得的东西。”[12]
其次，设立商标注册申请权还在于保护消费者。当未注册商标具有商誉后，它对特定消费者便产生了吸引力，他们凭借该商标来选取商品或服务。如果不对这种未注册商标进行有限保护，放任第三人的使用或注册，可能会造成消费者的混淆。“混淆”是指由于被诉商标的存在，具有一般谨慎程度的普通消费者，误认为其所附着之商品源于原告即商标所有人[13]。
合肥市制止牟取暴利实施办法
合肥市制止牟取暴利实施办法
合肥市人民政府令
第30号
第一章 总 则
第一条 为规范市场价格行为，制止不正当竞争，保护消费者合法权益，根据崐国务院批准、国家计委发布的《制止牟取暴利的暂行规定》和有关法律、法规，结崐合本市实际情况，制定本办法。
第二条 凡在本市行政区域内从事市场调节价的商品经营和服务收费的单位和崐个人 (以下简称经营者)。必须遵守本办法。
第三条 市、县价格主管部门主管本行政区域内市场调节价的商品和服务价格崐的管理与监督检查工作，负责确定本市、县制止牟取暴利的商品品种和服务收费项崐目，其所属的价格监督检查机构负责查处价格欺诈、价格龚断和牟取暴利的违法行崐为。 工商行政、技术监督、公安、税务、审计、财政、监察等部门及业务主管部门崐和金机构应按各自的职责权限，配合价格主管部门及其价格监督检查机构对以不崐正当价格手段牟取暴利行为的监督、管理与查处工作。
第四条 经营者应严格执行国家关于商品和服务实行明码标价的规定，其经营崐行为应遵循公开、公平和诚实信用的原则。
第五条 本市制止牟取暴利的具体商品品种和服务收费项目，由市、县价格主崐管部门确定，成熟一个，公布一个，逐步实施。凡群众反映较大、价格比较混乱的崐商品品种和服务收费项目，应先列入制止牟取暴利的范围。 对未列入制止牟取暴利范围的商品品种和服务收费项目，经营者在经营活动中崐有价格欺诈、价格垄断行为的，价格监督检查机构应依照本办法予以查处。
第二章 暴利的测定、认定
第六条 经营者经营列入制止牟取暴利范围的商品和服务，其实际价格水平、崐差价率、利润率及其幅度不得超过价格主管部门认定的同一地区、同一时间、同一崐档次的同种商或服务的市场平均价格、平均差价率、平均利润率及其合理幅度。崐否则，视为牟取暴利。
第七条 对列入制止牟取暴利的商品品种和服务收费项目，其市场平均价格、崐平均差价率、平均利润率及合理幅度，由市、县价格主管部门以社会平均成本和平崐均利润率为基础测定、认定，予以公布，并报省价格主管部门备案。
第八条 价格主管部门对列入制止牟取暴利的商品品种和服务收费项目的市场崐平均价格、平均差价率、平均利润率及其合理幅度的认定，应当取决于商品与人民崐生活密切程度、商品单价高低，并应全面反映社会供求状况，符合国家政策。
第九条 各行业价格管理机构、业务主管部门和经营者应兼顾国家、集体和个崐人三者利益，积极协助和配合价格主管部门对市场平均价格、平均差价率、平均利崐润率及其合理幅度的测定工作。
第三章 价格欺诈、价格垄断
第十条 政府鼓励、支持和保护经营者以正当的价格行为参与市场竞争、获取崐合理利润，禁止以欺诈、垄断等不正当的价格行为牟取暴利。
第十一条 经营者在经营活动中有下列行为之一的，属于价格欺诈行为： (一)不按规定明码标价或在明码标价之外索要高价的； (二)谎称削价让利，或者以虚假的优惠价、折扣价、处理价、最低价以及其他崐虚假的价格信息出售商品、提供服务的； (三)明码标价超过市场平均价格的合理幅度，且未标明价格可以协商议定的； (四)采取其他价格欺诈手段制定欺骗性价格的。
第十二条 经营者在经营活动中有下列行为之一的，属于价格垄断行为： (一)行业组织之间、生产经营者之间及其相互之间互相串通，订立协议或达成崐默契，联手提价，或者强行附加条件提高价格，且其价格超过同一时间、同一档次崐的同种商品服务的平均价格、平均差价率、平均利润率及其合理幅度的； (二)囤积居奇或故意减少、限制商品供给，促使或诱发价格上涨的； (三)违反公平、自愿原则或凭借其特殊地位强迫消费者购买其商品、接受其服崐务的，或者强迫他人出售商品、为其提供服务的。
第四章 监督管理
第十三条 经营者制定商品价格，应有核算价格成本的资料，并应建立、健全崐商品和服务价格台帐，自觉接受监督，如实向价格主管部门及价格监督检查机构提崐供成本资料和价格信息。
第十四条 经营者提供不出商品进货成本以及定价资料和有关证据的，由价格崐主管部门按照同一时间、同一档次的同种商品和服务的市场平均价格的合理幅度认崐定，或者由价格监督检查机构在检查时扣除购进、销售商品和提供服务的合理成本、崐费用及合理利润后，其余所得视为牟取的暴
第十五条 对价格欺诈、价格垄断牟取暴利行为，任何单位和个人均有权向价崐格监督检查机构举报或投诉；举报人、投诉人要求予以保密的，价格监督检查机构崐应当予以保密。 对价格欺诈、价格垄断和牟取暴利行为的投诉，应提供购货发票、收费凭证以崐及其他相关证据，并在消费行为发生之日起15日内提出。价格监督检查机构应在接崐到投诉之日起7日内告知投诉人是否受理。
第十六条 价格监督检查机构查处价格欺诈、价格垄断和牟取暴利行为时，有崐权询问被检查的生产经营者、利害关系人、证明人；有权查询、复制有关帐册、单崐据、文件、业务函电和其他资料。
第十七条 价格监督检查机构对价格欺诈、价格垄断和牟取暴利案件的审理，崐按照国家物价局《关于价格违法案件审理工作的规定〈试行〉》执行。
第五章 罚 则
第十八条 经营者违反本办法
第六条规定的，由价格监督检查机构依照国条院崐批准、国家计委发布的《制止牟取暴利的暂行规定》
第十一条规定，责令其向消费崐者退还违法所得，违法所得不能退还的，予以没收，并责令其改正；拒不改正的，崐并处违法所得5倍以下的罚款。
第十九条 经营者有本办法
第十一条、
第十二条行为之一的，由价格监督检查崐机构依照国务院批准、国家计委发布的《制止牟取暴利的暂行规定》
第十二条的规崐定，处以警告，责令其向消费者退还违法所得，违法所得不能退还的，予以没收，崐可并处违法所得5倍以下的罚款；没有违法所得或违法所得无法计算的，按照《中崐华人民共和国价格管理条例》、国家物价局《关于价格违法行为的处罚规定》、国崐家计委《关于商品和服务实行明码标价的规定实施细则》给予处罚。
第二十条 经营者对价格监督检查机构依照本办法作出的行政处罚不服的，可崐在收到处罚决定书之日起15日内向上一级物价监督检查机构申请复议，不服复议决崐定的，可收到复议决定书之日起15日内向人民法院提起诉讼。
第二十一条 价格监督检查人员在监督检查时，应主动出示价格行政执法证件，崐做到秉公执法，文明执法。对徇私舞弊、玩忽职守或纵容、包庇价格欺诈、价格垄崐断和牟取暴利行为的。给予行政处分；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附则
第二十二条 市物价局应依照本办法制定具体的实施细则。
第二十三条 本办法由市物价局负责解释。
第二十四条 本办法自1995年7月10日起施行。
