山东省垦利县法院构建“四个”机制为油区发展保驾/陈新利

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国家外汇管理局


国家外汇管理局关于对部分银行违规办理外汇业务处罚情况的通报

为维护国家经济和金融安全，严厉打击“热钱”，从2010年2月份开始，外汇局在部分外汇业务量较大的省市组织开展了应对和打击“热钱”专项行动，加强对无真实贸易或投资背景违规跨境流动资金的打击。截至2010年10月底，共查实各类外汇违规案件197起，累计涉案金额73.4亿美元，已立案和处罚违规案件178起。为强化银行、企业合规经营意识，警示和教育违规主体，营造打击“热钱”的社会合力，外汇局将分期按照主体类型对查处的外汇违规案件进行通报。

在专项行动中，外汇局对银行结售汇、短期外债、离岸金融、外汇资金来源和运用等业务进行了重点检查。从检查情况看，各外汇指定银行在不断改善金融服务的同时，合规风险意识有所增强，合规经营的总体状况进一步改善。但仍有部分银行重业务拓展，轻合规经营，在办理结售汇等业务中，没有严格履行真实性审核义务，使“热钱”有机可乘，影响国际收支平衡和经济金融健康稳定发展。现将已做出处罚的银行外汇违规案例通报如下：

2007年11月22日，中国建设银行股份有限公司江门市分行为某外商投资企业办理资本金结汇3150万港元，结汇资金申报用途为购地保证金，实际上是向某高新技术产业开发区管理委员会的贷款，违反资本金结汇管理有关规定。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该分行做出处以罚款的行政处罚决定。

2009年1月20日至5月22日，中国农业银行股份有限公司成都光华支行为28位境内个人办理跨境收汇业务，其中20人和8人分别从境外同一付款人收款，收汇后立即结汇划转给某境内个人，属于分拆结售汇，违反了个人外汇管理有关规定。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该支行做出处以罚款的行政处罚决定。

2007年11月21日和2008年3月27日，中国银行宁波镇海支行为某公司办理外债结汇1358万美元，结汇用途与外汇局核准用途不一致，且未在规定期限将结汇资金直接付给收款方，违反外债结汇管理有关规定。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》责令该支行改正并处以罚款。

2009年5月7日和8日，中国银行西宁古城台支行为某外商投资企业办理资本金结汇8530万港币和2820万港币，结汇资金用于资本投资，超出该公司经营范围，违反资本金结汇管理有关规定。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该支行做出暂停结售汇业务三个月的行政处罚决定。

2006年10月至2007年7月，德国北德意志州银行上海分行为多家中资银行办理信用证进口代付业务12笔，共计2698万美元。该行在未通知中资开证银行的前提下，将对上述中资银行的债权全部转让给其境外分行，违反了外债管理有关规定。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该分行做出处以罚款的行政处罚决定。

2008年2月1日，东亚银行（中国）有限公司广州分行为香港某居民办理结汇1100万港元，用于购买非居住用房，违反国家关于境外个人因生活需要可在境内购买自住商品房的规定。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该分行做出处以罚款的行政处罚决定。

2008年9月1日至2010年6月30日，中国农业银行股份有限公司伊春市分行办理外商投资企业资金本结汇35笔共计超过1亿元人民币，未严格审核或依法留存结汇凭证等，违反资本金结汇管理有关规定。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该分行做出处以罚款的行政处罚决定。

2009年，中国工商银行股份有限公司福建省分行营业部辖属台江支行等机构未按规定通过个人结售汇管理信息系统办理个人结售汇业务，涉及42笔，金额折合26.5万美元；辖属鼓楼支行等机构未按规定办理企业延期付汇业务，合计3笔，金额折合294万美元。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对上述各支行做出处以罚款的行政处罚决定。

外汇指定银行作为经营外汇业务的主渠道，应进一步牢固科学发展的理念，认真承担社会责任，严格遵守各项外汇管理政策。上述通报所涉各家银行应高度重视，对照检查，认真整改。各银行机构应从上述案例中汲取教训，加强内部管理，依法合规经营。外汇局在继续改善金融服务，便利市场主体经营活动的同时，将加强对银行外汇业务的监管，不断提升外汇检查手段，提高效率，依法严厉打击“热钱”跨境流动，促进涉外经济金融的健康发展。

二O一O年十月二十八日

四川省物价局


四川省简化商品和收费明码标价制度的暂行规定
四川省物价局



第一条 为了进一步贯彻国家物价局《关于商品和收费实行明码标价制度的规定》简化商品和收费明码标价办法，使商品交易和收费的价格行为公开化，维护市场价格正常秩序，促进正当竞争，便于社会监督，保护消费者合法权益，根据《中华人民共和国价格管理条例》和国家物价局
的规定，制定本规定。
第二条 凡在四川省境内收购、销售商品或收取费用的单位和个人，都必须按本规定实行明码标价制度。
第三条 商品和收费的明码标价，实行标价签、价目表、价目板 （牌）、价目本、价单标价方式 （以下统称标价签或价目表），具体标价方式和标价签、牌、表式样及其制作办法由地 （市）、县级以上人民政府物价部门与有关行业协商确定。

标价签或价目表由收购、销售商品或收取费用的企业或单位和个体户按规定填写。获物价、计量信得过单位的标价签使用由当地物价部门物价监督检查机构统一监制的、印有“价格、计量信得过单位”字样的标价签。
第四条 实行明码标价制度，必须做到价签价目齐全、标价准确、字迹清晰、一货一签、摆放醒目。价格变动，及时更换。
商品价格和收费标准一律使用阿拉伯数码标明人民币金额，但经批准收取外汇券者，可以标注外汇券金额。
第五条 从事销售业务的经营者，其标签应包括品名、产地、货号、规格、等级、计量单位、售价等主要内容。标价签由物价员签章。削价处理商品，必须以公开方式表示，以区别于正常商品价格。
由于行业特点需要增减标价内容或某些特殊商品 （如艺术珍品、古董等）不宜标价的，均须经当地物价部门核准。
第六条 凡进行各种收费的单位和个人，包括旅店 （含宾馆、饭店、招持所等）、饮食店、理发店、浴室、交通运输单位 （含出租汽车及非机动车）、邮电营业单位、医疗单位、影剧院及其他娱乐场所、旅游点、公园、体育比赛场所、修理及服务单位、印刷厂、存车场点，以及其他
有偿服务单位或场所，均需在其经营收费场所的醒目位置公布其收费项目明细价目表 （牌）、价目表 （牌）应包括收费项目名称、等级或规格、服务项目、计量单位、收费标准等主要内容。
第七条 行政性、事业性收费单位除参照前条规定执行外，还应当在收费场所悬挂物价部门核发的收费许可证，实行亮证 （持证）收费。
第八条 收购农副产品时，必须在收购点公布收购价目表，标明所收产品名称、规格、等级、计量单位和收购价格。收购废旧物资的，也应收购点公布收购价目录。
第九条 进入生产资料交易商场的商品，应标明其品名、产地、规格、计量单位和销售价格。
进入其他批发市场的产品，也应实行明码标价。
第十条 城乡集贸市场按规定允许上市的农副产品由买卖双方议价成交；有固定摊位的，按照本规定第五条实行明码标价。市场管理部门可在市场醒目位置公布主要商品的参考价目表，并及时公布国家对某些商品规定的临时销售限价。
第十一条 对不按规定执行明码标价的，由物价监督检查机构及其委托单位按《中华人民共和国价格管理条例》和《国家物价局关于商品和收费实行明码标价制度的规定》有关条款，依法予以查处。
第十二条 违反本规定并因此获取非法所得的，由物价监督检查机构及其委托单位依据《国家物价局关于价格违法行为的处罚规定》，视情节处理。
第十三条 对执行明码标价制度中成绩突出的单位和个体工商户，物价监督检查机构应予以表扬或奖励。
第十四条 本规定由四川省物价局负责解释。
第十五条 本规定自1992年10月1日起执行。



1992年9月4日